Trustkantoor Intertrust krijgt miljoenenboete om laks onderzoek
Trustkantoor Intertrust krijgt van De Nederlandsche Bank (DNB) een boete van 2,5 miljoen euro om gebrekkige controles van cliënten. Het bedrijf zou in tien gevallen onvoldoende onderzoek hebben gedaan naar cliënten voordat het de dienstverlening aan hen begon.
Trustkantoren voeren allerlei beheerdiensten uit voor andere bedrijven, zoals optreden als directeur of vennootschappen van een adres voorzien. In 2018 werd een wet voor trustkantoren van kracht die hen onder andere verplicht om goed te onderzoeken of geld van cliënten niet uit misdrijven afkomstig is. Volgens DNB schoot Intertrust te kort bij dit soort onderzoeken. Daarmee zou de doelstelling van de wet voor trustkantoren, namelijk het "bevorderen van de integriteit van het financiële stelsel", in gevaar zijn gekomen.
Intertrust, dat in 2022 werd overgenomen door het Amerikaanse CSC, heeft nog de mogelijkheid om bezwaar te maken tegen de geldstraf. Dat kan tot zes weken na de bekendmaking van de boete.
Volgens DNB ging Intertrust bij een aantal niet bij naam genoemde bedrijven niet goed na waar ze hun vermogen vandaan hadden. Ook zegt de toezichthouder dat het trustkantoor in een geval naliet de identiteit van een cliënt te dubbelchecken. Daarnaast ontbraken verplichte details over transacties in een aantal cliëntonderzoeken die Intertrust had gedaan.
CSC meldt het nakomen van alle geldende wetten en regels "zeer serieus te nemen". "Sinds onze overname van de Intertrust Groep hebben we een aantal stappen gezet om de cultuur van naleving binnen de hele organisatie te versterken", meldt het bedrijf. "Meer specifiek hebben we in Nederland een programma opgezet om het belang van naleving te benadrukken." DNB hield toezicht op de totstandkoming van dat Nederlandse verbeterprogramma, zegt een woordvoerder van CSC.
Bron: ANP
Gerelateerd
Autoriteit Persoonsgegevens kritisch over wetsvoorstel financieel toezicht
Het kabinet kan de Autoriteit Financiële Markten (AFM) niet zomaar de bevoegdheid geven om meer financiële informatie over mensen te verzamelen. Volgens de Autoriteit...
AFM beboet investeerder VDVI om koersmanipulatie Ebusco
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft investeringsbedrijf VDVI een boete van 3 miljoen euro opgelegd, voor vermeende koersmanipulatie van het aandeel van...
DNB wil extra aandacht van banken voor geopolitieke risico's
Banken, pensioenfondsen en verzekeraars moeten de komende jaren nadrukkelijker letten op risico's die zij lopen door de toegenomen geopolitieke spanningen.
Grote economieën EU pleiten voor versoepelen regels bankensector
Duitsland, Frankrijk en Italië roepen de Europese Unie op terughoudend te zijn met financiële regelgeving en zich in plaats daarvan te richten op het versterken...
SEO wil ook van accountants mening horen over systematiek bekostiging AFM en DNB
Onderzoeksinstituut SEO wil van financiële instellingen en accountantskantoren weten horen hoe zij aankijken tegen de bekostiging van het toezicht door DNB en AFM.