AFM beboet bedrijf Harry Mens om laks witwasonderzoek
Een bedrijf van tv-presentator Harry Mens heeft van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een boete gekregen van 94.000 euro. De financieel dienstverlener Zwaan Finance deed volgens de toezichthouder te weinig om witwassen of financiering van terrorisme te voorkomen, terwijl dit wel verplicht is.
Mens' bedrijf beheert zeven fondsen voor beleggingen in vastgoed. Dergelijke beleggingsinstellingen zijn verplicht goed na te gaan waar het geld vandaan komt dat cliënten in hun fondsen stoppen, om te voorkomen dat crimineel geld via hen wordt witgewassen.
Zwaan Finance valt als beheerder van beleggingsinstellingen onder het registratieregime (light-beheerder). Deze groep is uitgezonderd van een vergunningplicht, maar staat wel onder toezicht van de AFM voor wat betreft de Wwft-regelgeving. De overtredingen vonden plaats in de periode tussen juli 2018 en oktober 2022.
Poortwachter
Zwaan Finance, waar de Business Class-presentator bestuurder van is, schoot volgens de AFM onder andere tekort bij controles van nieuwe cliënten. Ook zou het bedrijf verplichte controles op zakelijke relaties en hun transacties niet hebben uitgevoerd. Daarnaast checkte het bedrijf niet of cliënten of hun uiteindelijke opdrachtgevers politiek prominente personen zijn, terwijl de risico's op witwassen bij deze doelgroep hoger wordt ingeschat. "Zwaan Finance heeft haar rol als poortwachter niet naar behoren vervuld", aldus de toezichthouder.
De AFM vindt de overtredingen "ernstig verwijtbaar", maar legt een boete op die veel lager is dan het basisbedrag van 500.000 euro. Dat komt doordat Zwaan Finance een relatief klein bedrijf is.
Bron: ANP/AFM
Gerelateerd
Poortwachtersrol accountants 'wankelt door regeldruk en klantselectie'
Door de hoge werkdruk laten accountants steeds vaker klanten met een hoog risicoprofiel vallen, wat het toezicht en de transparantie schaadt. De wettelijke poortwachtersrol,...
Accountant weer op vrije voeten in zaak Limburgs beveiligingsbedrijf
De accountant die eerder was gearresteerd in het kader van een onderzoek naar drugshandel en witwaspraktijken van een Limburgs beveiligingsbedrijf, is weer op vrije...
Man aangehouden voor terrorismefinanciering en 'hawala-bankieren'
Een 57-jarige man uit Velsen is aangehouden omdat hij verdacht wordt van onder meer bankieren zonder vergunning en terrorismefinanciering. Opsporingsdienst FIOD...
Directeur accountantskantoor aangehouden bij onderzoek naar beveiligingsbedrijf
In het kader van het politieonderzoek naar mogelijke drugshandel en witwaspraktijken van het beveiligingsbedrijf Secutor Security in Venray, is ook een directeur...
DNB legt de Volksbank 20 miljoen euro aan boetes op, wegens onvoldoende witwascontroles
De Nederlandsche Bank (DNB) heeft de Volksbank twee bestuurlijke boetes opgelegd van in totaal 20 miljoen euro. De bank had de controles op witwassen en bedrijfsprocessen...