AFM beboet bedrijf Harry Mens om laks witwasonderzoek
Een bedrijf van tv-presentator Harry Mens heeft van de Autoriteit Financiële Markten (AFM) een boete gekregen van 94.000 euro. De financieel dienstverlener Zwaan Finance deed volgens de toezichthouder te weinig om witwassen of financiering van terrorisme te voorkomen, terwijl dit wel verplicht is.
Mens' bedrijf beheert zeven fondsen voor beleggingen in vastgoed. Dergelijke beleggingsinstellingen zijn verplicht goed na te gaan waar het geld vandaan komt dat cliënten in hun fondsen stoppen, om te voorkomen dat crimineel geld via hen wordt witgewassen.
Zwaan Finance valt als beheerder van beleggingsinstellingen onder het registratieregime (light-beheerder). Deze groep is uitgezonderd van een vergunningplicht, maar staat wel onder toezicht van de AFM voor wat betreft de Wwft-regelgeving. De overtredingen vonden plaats in de periode tussen juli 2018 en oktober 2022.
Poortwachter
Zwaan Finance, waar de Business Class-presentator bestuurder van is, schoot volgens de AFM onder andere tekort bij controles van nieuwe cliënten. Ook zou het bedrijf verplichte controles op zakelijke relaties en hun transacties niet hebben uitgevoerd. Daarnaast checkte het bedrijf niet of cliënten of hun uiteindelijke opdrachtgevers politiek prominente personen zijn, terwijl de risico's op witwassen bij deze doelgroep hoger wordt ingeschat. "Zwaan Finance heeft haar rol als poortwachter niet naar behoren vervuld", aldus de toezichthouder.
De AFM vindt de overtredingen "ernstig verwijtbaar", maar legt een boete op die veel lager is dan het basisbedrag van 500.000 euro. Dat komt doordat Zwaan Finance een relatief klein bedrijf is.
Bron: ANP/AFM
Gerelateerd
'Rabobank stort miljarden in witwasonderzoek'
Rabobank geeft elk jaar bijna 1 miljard euro uit aan de antiwitwasafdeling, maar heeft desondanks nog altijd grote achterstanden bij het onderzoeken van klantendossiers.
Ontwikkelaar van Tornado Cash moet dik vijf jaar cel in om witwassen
Een 31-jarige Rus uit Amstelveen is door de rechter in Oost-Brabant veroordeeld tot een gevangenisstraf van vijf jaar en vier maanden, voor het witwassen van miljarden...
Medeoprichter Panamees 'witwaskantoor' Mossack Fonseca overleden
Zakenman Ramón Fonseca, medeoprichter van het advocatenkantoor achter de 'Panama Papers', is overleden. De rechtszaak tegen zijn kantoor Mossack Fonseca liep nog.
Aanpak witwassen schiet te kort en raakt bonafide ondernemers
Strengere regels en verplichtingen voor poortwachters om witwassen tegen te gaan werken niet of nauwelijks, terwijl bonafide ondernemers steeds meer in hun bedrijfsvoering...
DNB: betere witwascontroles bij banken, sommige gaan achteruit
Banken controleren steeds beter of hun klanten geen geld witwassen, terrorisme financieren of sancties overtreden, meldt De Nederlandsche Bank (DNB). Tegelijkertijd...